公告日期 2011-04-09

    2010 年年度報告
    廣東德豪潤達電氣股份有限公司
    ELEC-TECH INTERNATIONAL CO., LTD.
    (德豪潤達 002005)
    2010年年度報告
    二〇一一年四月七日
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    2010 年年度報告
    重要提示
    1、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何
    虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連
    帶責任。
    2、沒有董事、監事、高級管理人員對2010年年度報告內容的真實性、準確性、完整性無
    法保證或存在異議。
    3、本次審議年度報告的董事會以現場方式召開,親自出席董事七名。董事李銳鋒先生因
    故未能親自出席本次會議,書麵委托董事陶郝傑先生代為出席並行使表決權;獨立董事李占
    英先生因工作原因未能親自出席本次會議,書麵委托獨立董事賀偉女士代為出席並行使表決
    權。
    4、立信大華會計師事務所有限公司為本公司2010年度財務報告出具了標準無保留意見的
    審計報告。
    5、公司負責人王冬雷、財務負責人張剛及會計機構負責人史建華聲明:保證2010年年度
    報告中財務報告的真實、完整。
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    2010 年年度報告
    目 錄
    第一節 公司基本情況.................................................................................................................4
    第二節 會計數據和業務數據摘要.............................................................................................5
    第三節 股本變動及股東情況.....................................................................................................7
    第四節 董事、監事、高級管理人員和員工情況....................................................................11
    第五節 公司治理結構................................................................................................................15
    第六節 股東大會情況簡介........................................................................................................24
    第七節 董事會報告....................................................................................................................25
    第八節 監事會報告....................................................................................................................48
    第九節 重要事項........................................................................................................................51
    第十節 財務報告........................................................................................................................61
    第十一節 備查文件目錄............................................................................................................62
    附:財務報告全文......................................................................................................................63
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    2010 年年度報告
    第一節 公司基本情況簡介
    一、公司中文名稱:廣東德豪潤達電氣股份有限公司
    中文簡稱:德豪潤達
    公司英文名稱:ELEC-TECH INTERNATIONAL CO., LTD.
    公司英文名稱縮寫:ETI
    二、公司法定代表人:王冬雷
    三、公司董事會秘書及證券事務代表的聯係方式
    董事會秘書                    證券事務代表
    姓名           鄧飛                             章新宇
    聯係地址          廣東省珠海市香洲區唐家灣鎮金鳳路 1 號
    電話            0756-3390188
    傳真            0756-3390238
    電子信箱          002005dongmi@daniu888.com
    四、公司注冊地址,公司辦公地址及其郵政編碼,公司國際互聯網網址、電子信箱
    注冊地址          廣東省珠海市香洲區唐家灣鎮金鳳路 1 號
    注冊地址的郵政編碼     519085
    辦公地址          廣東省珠海市香洲區唐家灣鎮金鳳路 1 號
    辦公地址的郵政編碼     519085
    公司國際互聯網網址     http://www.daniu888.com
    電子信箱          002005dongmi@daniu888.com
    五、公司選定的信息披露報紙名稱:《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》。
    登載年度報告的中國證監會指定網站的網址:http://www.cninfo.com.cn
    公司年度報告備置地點:公司董事會秘書處
    六、公司股票上市交易所、股票簡稱和股票代碼
    股票簡稱          德豪潤達
    股票代碼          002005
    上市交易所         深圳證券交易所
    七、其他有關資料:
    公司首次注冊日期:2001年10月31日
    最近一次變更工商登記時間:2010年10月28日
    公司注冊登記地點:廣東省工商行政管理局
    公司企業法人營業執照注冊號:440000000042803
    公司稅務登記證號碼: 44040261759630X
    組織機構代碼:61759630–X
    公司聘請的會計師事務所名稱:立信大華會計師事務所有限公司
    公司聘請的會計師事務所辦公地址:中國北京海澱區西四環中路16號院7號樓12層
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    2010 年年度報告
    第二節 會計數據和業務數據摘要
    一、公司本年度主要會計數據
    單位:(人民幣)元
    項目                                                              金額
    營業利潤                                                                                                      5,332,279.07
    利潤總額                                                                                                   265,915,033.11
    歸屬於上市公司股東的淨利潤                                                                                 195,723,535.59
    歸屬於上市公司股東的扣除非經常性損益後的淨利潤                                                                -1,306,430.06
    經營活動產生的現金流量淨額                                                                                 358,095,023.64
    二、非經常性損益項目
    單位:(人民幣)元
    非經常性損益項目                                                           金額
    非流動資產處置損益                                                                                            -14,389,284.44
    計入當期損益的政府補助,但與公司正常經營業務密切相關,符合
    269,560,449.39
    國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外
    除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外,持有交易性金融
    資產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益,以及處置交易性                                                          -21,180.66
    金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益
    除上述各項之外的其他營業外收入和支出                                                                            5,411,589.09
    所得稅影響                                                                                                    -66,375,061.26
    歸屬於少數股東的非經常性損益                                                                                    2,843,453.53
    合計                                                                        197,029,965.65
    三、近三年主要會計數據
    單位:(人民幣)元
    本年比上年
    2009 年                                            2008 年
    項目                  2010 年                                             增減(%)
    調整前               調整後          調整後        調整前               調整後
    營業收入                     2,595,293,794.93 1,921,832,890.74 1,921,832,890.74          35.04% 2,522,534,368.41 2,522,534,368.41
    利潤總額                      265,915,033.11     92,732,538.91    92,732,538.91         186.75%    -68,509,755.13    -68,509,755.13
    歸屬於上市公司股東的淨利潤    195,723,535.59     48,991,288.03    64,614,783.95         202.91%    -62,400,764.74    -62,400,764.74
    歸屬於上市公司股東的扣除非
    -1,306,430.06    32,965,392.57    48,588,888.49        -102.69%    -64,621,193.39    -64,621,193.39
    經常性損益的淨利潤
    經營活動產生的現金流量淨額    358,095,023.64     76,893,146.16    76,893,146.16         365.70%   226,466,982.75     226,466,982.75
    2009 年末                 本年末比上               2008 年末
    項目                2010 年末                                               年末增減
    調整前               調整後            (%)      調整前               調整後
    總資產                       5,056,180,513.74 2,216,778,624.09 2,216,778,624.09         128.09% 1,838,678,765.86 1,838,678,765.86
    歸屬於上市公司股東的所有者
    2,373,681,294.77     648,575,092.94   664,198,588.86         257.38%   600,113,884.09     600,113,884.09
    權益
    股本                             483,200,000      323,200,000          323,200,000       49.50%      323,200,000          323,200,000
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    2010 年年度報告
    四、近三年主要財務指標
    單位:(人民幣)元
    本年比上年增
    2009 年                                 2008 年
    項目                 2010 年                                 減(%)
    調整前      調整後          調整後      調整前      調整後
    基本每股收益(元/股)                   0.56        0.15         0.20        180.00%       -0.19         -0.19
    稀釋每股收益(元/股)                   0.56        0.15         0.20        180.00%       -0.19         -0.19
    扣除非經常性損益後的基本每股收
    -0.004        0.10         0.15       -102.67%       -0.20         -0.20
    益(元/股)
    加權平均淨資產收益率                 19.32%       7.84%        10.22%          9.10%     -9.88%         -9.88%
    扣除非經常性損益後的加權平均淨
    -0.13%       5.28%        7.68%          -7.81%    -10.23%        -10.23%
    資產收益率
    每股經營活動產生的現金流量淨額          0.74        0.24         0.24        208.33%        0.70          0.70
    本年末比上年
    2009 年末                               2008 年末
    項目                2010 年末                              末增減(%)
    調整前      調整後          調整後      調整前      調整後
    歸屬於上市公司股東的每股淨資產          4.91        2.01         2.06        138.35%        1.86          1.86
    注 1:公司 2010 年 10 月非公開發行人民幣普通股(A 股)16000 萬股,2010 年發行在外的普通股加
    權平均數為 349,866,667 股,2010 年度的基本每股收益按此數計算。計算 2008 年、2009 年的財務指標的
    股本為 32,320 萬股。
    注 2:根據 2010 年 7 月 14 日財政部財會(2010)15 號文《企業會計準則解釋第 4 號》之規定,公司
    變更了合並財務報表的少數股東分擔當期虧損的處理方法。該項會計政策變更從 2010 年 1 月 1 日起執行,
    並對以前年度財務報表的相關項目進行了追溯調整。
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    2010 年年度報告
    第三節 股本變動及股東情況
    一、股份變動情況表
    單位:股
    本次變動前                             本次變動增減(+,-)                         本次變動後
    公積金
    數量          比例      發行新股     送股               其他            小計         數量        比例
    轉股
    一、有限售條件股份        16,248,975        5.03% 160,000,000                    -15,225,000   144,775,000 161,023,975       33.32%
    1、國家持股
    2、國有法人持股                                     84,000,000                                  84,000,000     84,000,000    17.38%
    3、其他內資持股           15,000,000        4.64% 76,000,000                     -15,000,000    61,000,000     76,000,000    15.73%
    其中:境內非國有法人
    15,000,000        4.64% 76,000,000                     -15,000,000    61,000,000     76,000,000    15.73%
    持股
    境內自然人持股
    4、外資持股
    其中:境外法人持股
    境外自然人持股
    5、高管股份                 1,248,975       0.39%                                   -225,000        -225,000    1,023,975    0.21%
    二、無限售條件股份       306,951,025      94.97%                                  15,225,000    15,225,000 322,176,025       66.68%
    1、人民幣普通股          306,951,025      94.97%                                  15,225,000    15,225,000 322,176,025       66.68%
    2、境內上市的外資股
    3、境外上市的外資股
    4、其他
    三、股份總數             323,200,000 100.00% 160,000,000                                   0   160,000,000 483,200,000 100.00%
    二、限售股份變動情況表
    單位:股
    本年解除限售 本年增加限
    股東名稱       年初限售股數                                 年末限售股數                 限售原因              解除限售日期
    股數       售股數
    非公開發行限售,限售期為
    珠海德豪電器有
    0                0 56,000,000        56,000,000 2010 年 11 月 2 日起的三十 2013 年 11 月 4 日
    限公司
    六個月
    蕪湖經開區光電
    產業投資發展有                     0                0 52,000,000        52,000,000 同上                          2013 年 11 月 4 日
    限公司
    蕪湖市龍窩湖建
    0                0 32,000,000        32,000,000 同上                          2013 年 11 月 4 日
    設開發有限公司
    蕪湖遠大創業投
    0                0 20,000,000        20,000,000 同上                          2013 年 11 月 4 日
    資有限公司
    廣東健隆達光電
    15,000,000       15,000,000             0               0 股東追加限售承諾             2010 年 12 月 22 日
    科技有限公司
    高管股份鎖定,任職高管期
    胡長順                    1,248,975         225,000              0       1,023,975 間一年內最多轉讓持有股 2007 年 07 月 02 日
    份的 25%
    合計                16,248,975       15,225,000 160,000,000      161,023,975              -                       -
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    2010 年年度報告
    三、股票發行與上市情況
    (一)公司至報告期末為止的前三年證券發行情況
    經中國證券監督管理委員會“證監許可【2010】1084號”文核準,公司於2010年10月19
    日以非公開發行股票的方式,向四名特定對象發行了16000萬股人民幣普通股(A股),每股發
    行價格為人民幣9.54元,募集資金總額人民幣152,460.00萬元,扣除承銷費、保薦費等發行
    費用人民幣2,002.12萬元,募集資金淨額為人民幣150,637.88萬元。本次非公開發行完成後,
    公司總股本變更為48320萬股。
    (二)公司報告期股本總數及結構變動
    報告期內公司股本變化情況見“股份變動情況表”。
    公司於2009年4月21日接到公司股東廣東健隆達光電科技有限公司的承諾函,承諾對所持
    公司股份1500萬股追加設置限售期,限售期限自承諾函出具之日起至2010年3月18日止,該等
    股份已於2010年12月22日已解除限售。
    四、報告期末股東情況
    (一)股東總數及前 10 名股東、前 10 名無限售條件股東持股情況表
    單位:股
    股東總數                  44,239
    前 10 名股東持股情況
    持有有限售條 質押或凍結的
    股東名稱                      股東性質     持股比例     持股總數
    件股份數量   股份數量
    珠海德豪電器有限公司                        境內一般法人         25.39%       122,678,400      56,000,000     66,678,400
    蕪湖經開區光電產業投資發展有限公司               國有法人        10.76%        52,000,000      52,000,000             0
    蕪湖市龍窩湖建設開發有限公司                     國有法人         6.62%        32,000,000      32,000,000             0
    蕪湖遠大創業投資有限公司                    境內一般法人          4.14%        20,000,000      20,000,000             0
    王晟                                         境內自然人           3.56%        17,203,200              0              0
    於波                                         境內自然人           1.76%         8,500,000              0              0
    山東省國際信托有限公司-首聯鑫河 1 號資金信 基金、理財產品等
    1.24%         6,000,100              0              0
    托計劃                                           其他
    珠海通產有限公司                            境內一般法人          1.03%         4,960,000              0              0
    楊延琳                                       境內自然人           0.50%         2,400,000              0              0
    朱豔芬                                       境內自然人           0.45%         2,181,453              0              0
    前 10 名無限售條件股東持股情況
    股東名稱                        持有無限售條件股份數量                      股份種類
    珠海德豪電器有限公司                                                 66,678,400                人民幣普通股
    王晟                                                                 17,203,200                人民幣普通股
    於波                                                                  8,500,000                人民幣普通股
    山東省國際信托有限公司-首聯鑫河 1 號資金信托計                        6,000,100                人民幣普通股
    8
    2010 年年度報告
    劃
    珠海通產有限公司                                                  4,960,000          人民幣普通股
    楊延琳                                                            2,400,000          人民幣普通股
    朱豔芬                                                            2,181,453          人民幣普通股
    中融國際信托有限公司-融裕 30 號                                  2,002,111          人民幣普通股
    中國建設銀行-中小企業板交易型開放式指數基金                      1,855,945          人民幣普通股
    DEUTSCHE BANK AKTIENGESELLSCHAFT                                  1,599,911          人民幣普通股
    上述股東中,第五大股東王晟持有第一大股東珠海德豪電器有限公司 10%的股份,與本公司董
    事長、實際控製人王冬雷先生是兄弟關係,因此珠海德豪電器有限公司與王晟屬於一致行動人;
    上述股東關聯關係或一致行 第三大股東蕪湖市龍窩湖建設開發有限公司、第四大股東蕪湖遠大創業投資有限公司受同一法
    動的說明
    人控製,屬於一致行動人。除此以外,未知其他股東是否屬於《上市公司收購管理辦法》中規
    定的一致行動人,也未知其他股東之間是否存在關聯關係。
    (二)公司控股股東及實際控製人情況
    1、公司控股股東情況
    控股股東名稱:珠海德豪電器有限公司
    持有公司股份情況:報告期末持有公司股份122,678,400股,占總股本25.39%
    法定代表人:韋坤蓮
    成立日期:1998年6月3日
    注冊資本:人民幣3,000萬元
    企業類型:有限責任公司
    法定住所:珠海市香洲情侶北路389號聚龍溪山莊65棟
    經營範圍:電子產品、五金交電、家用電器、化工產品(不含化學危險品及易製毒化學
    品)、電子計算機及配件的批發、零售;社會經濟信息谘詢及商務服務(不含許可經營項目);
    項目投資。
    股東情況:自然人王冬雷出資2700萬元占注冊資本的90%,自然人王晟出資300萬元占注
    冊資本的10%。
    2、公司實際控製人情況
    公司實際控製人:王冬雷,中國籍,男,1964年出生,大學學曆,EMBA,工程師。曆任
    珠海德豪電器有限公司董事長,珠海華潤通訊技術有限公司董事長、總經理,珠海華潤電器
    有限公司董事長、總經理。現任本公司董事長、總經理。
    3、公司與實際控製人之間的產權及控製關係的方框圖
    9
    2010 年年度報告
    兄弟關係
    自然人 王冬雷                自然人 王晟
    90%                    10%
    珠海德豪電器有限公司
    25.39%               3.56%
    廣東德豪潤達電氣股份有限公司
    4、 控股股東及實際控製人變更情況
    報告期內,控股股東及實際控製人未發生變更。
    2011年3月,公司的控股股東珠海德豪電器有限公司的注冊地址遷移至安徽省蕪湖市,住
    所由“珠海市香洲情侶北路389號聚龍溪山莊65棟”變更為“蕪湖經濟技術開發區管委會辦公
    樓三樓”,公司名稱由“珠海德豪電器有限公司”變更為“蕪湖德豪投資有限公司”。除上
    述注冊地址及名稱的變更外,其餘工商登記注冊項目未發生變化。
    5、報告期內,公司其他持股在10%以上(含10%)的法人股東
    (1)蕪湖經開區光電產業投資發展有限公司
    持有公司股份情況:報告期末持有公司股份52,000,000股,占總股本10.76%
    法定代表人:黃必文
    成立日期:2009年10月12日
    注冊資本:10,000萬元
    企業類型:有限責任公司(國有獨資)
    法定住所:蕪湖經濟開發區管委會辦公樓三樓
    經營範圍:運用財政及其他資金對光電及上下遊產業進行產業扶持和股權投資。
    10
    2010 年年度報告
    第四節 董事、監事、高級管理人員和員工情況
    一、董事、監事和高級管理人員的情況
    (一)基本情況
    報告期
    是否在股
    內從公
    東單位或
    年初持股 年末持股          司領取
    姓名      職務      性別   年齡     任期起始日期       任期終止日期                          變動原因          其他關聯
    數       數            的報酬
    單位領取
    總額(稅
    薪酬
    前萬元)
    王冬雷   董事長        男     46    2007 年 12 月 22 日 2011 年 1 月 13 日          0         0                28.59     否
    二級市場
    胡長順   副董事長      男     71    2007 年 12 月 22 日 2011 年 1 月 13 日 1,365,300 1,128,975                  5.00     否
    出售
    董事、副總
    王冬明                 男     40    2007 年 12 月 22 日 2011 年 1 月 13 日          0         0                25.89     否
    經理
    董事、副總
    李華亭                 男     48    2007 年 12 月 22 日 2011 年 1 月 13 日          0         0                 5.00     否
    經理
    董事、副總
    陳劍瑢                 女     42    2007 年 12 月 22 日 2011 年 1 月 13 日          0         0                13.85     否
    經理
    葛雲鬆   獨立董事      男     40    2007 年 12 月 22 日 2011 年 1 月 13 日          0         0                 5.00     否
    李占英   獨立董事      男     48    2007 年 12 月 22 日 2011 年 1 月 13 日          0         0                 5.00     否
    賀偉     獨立董事      女     38    2007 年 12 月 22 日 2011 年 1 月 13 日          0         0                 5.00     否
    監事、監事
    楊宏                   男     36    2009 年 03 月 13 日 2011 年 1 月 13 日          0         0                12.56     否
    會召集人
    楊燕     監事          女     35    2007 年 12 月 22 日 2011 年 1 月 13 日          0         0                13.09     否
    楊躍進   監事          男     50    2009 年 04 月 13 日 2011 年 1 月 13 日          0         0                 8.71     否
    薑運政   總經理        男     47    2010 年 12 月 26 日 2011 年 1 月 13 日          0         0                   0      否
    副總經理、
    張剛                   男     40    2009 年 04 月 23 日 2011 年 1 月 13 日          0         0                14.14     否
    財務總監
    熊傑     副總經理      男     45    2010 年 03 月 13 日 2011 年 1 月 13 日          0         0                13.45     否
    張仲民   副總經理      男     60    2010 年 12 月 26 日 2011 年 1 月 13 日          0         0                   0      否
    鄧飛     董事會秘書    男     38    2007 年 12 月 22 日 2011 年 1 月 13 日          0         0                11.63     否
    合計          -      -      -              -                   -           1,365,300 1,128,975       -      166.91     -
    (二)現任董事、監事、高級管理人員最近 5 年的主要工作經曆以及在除股東單位外的
    其他單位的任職或兼職情況。
    1、截止報告期末,公司董事、監事及高管人員如下:
    王冬雷 中國籍,男,1964年出生,大學學曆,EMBA,工程師。曆任珠海德豪電器有限公
    司董事長,珠海華潤通訊技術有限公司董事長、總經理,珠海華潤電器有限公司董事長、總
    經理。現任珠海瀚盛精密機械有限公司董事長,北美電器(珠海)有限公司董事長,德豪(香
    港)科技有限公司董事長,三頤(蕪湖)半導體有限公司執行董事,德豪(大連)投資有限公
    司執行董事,珠海德豪潤達電器有限公司董事,珠海泰格汽車配件有限公司副董事長,本公
    司董事長。
    11
    2010 年年度報告
    胡長順 中國籍,男,1939年出生,大學本科學曆,高級經濟師。曾在新疆維吾爾族自治
    區金屬材料公司、江蘇省金屬材料公司工作,曆任深圳宏昌公司業務經理,珠海華潤電器有
    限公司副董事長,珠海金鑫集團公司總裁。現任本公司副董事長。
    王冬明 中國籍,男,1970年出生,大學本科學曆。曆任中國基建物資總公司財務副經理、
    深圳公司總經理。現任德豪潤達國際(香港)有限公司執行董事,珠海瀚盛精密機械有限公
    司執行董事,中山德豪潤達電器有限公司董事,北美電器(珠海)有限公司董事,珠海德豪
    潤達電器有限公司董事長、總經理,威斯達電器(中山)製造有限公司董事,廣東健隆光電
    科技有限公司董事,健隆光電科技有限公司董事、總經理,蕪湖德豪潤達光電科技有限公司
    執行董事、總經理,揚州德豪潤達光電有限公司執行董事、總經理,德豪(香港)科技有限公
    司董事,本公司董事、副總經理。
    李華亭 中國籍,男,1962年出生,大學本科學曆。曾就職於中國華潤總公司(香港),
    曆任珠海華潤電器有限公司董事、總經理,珠海瀚盛精密機械有限公司總經理。現任本公司
    董事、副總經理。
    陳劍瑢 中國香港居民,女,1968年出生,碩士研究生學曆。曆任USA Electronics HK
    Limited營業工程師,Raymond’s Industry設計工程師,National Science and
    EngineeringResearch Council of Canada助理研究員,Kambrook(HK) Ltd.技術主任、項目
    工程師,Malaysia Electrical Corporation(H.K.) Ltd.工程部經理、市場及工程部經理。
    現任德豪潤達國際(香港)有限公司董事、總經理,中山德豪潤達電器有限公司董事長,健
    隆光電科技有限公司董事,本公司董事、副總經理。
    葛雲鬆 中國籍,男,1970年出生,博士學曆,副教授。曆任北京大學法學院助教、講師、
    副教授,《中外法學》雜誌編輯部成員,非營利組織法研究中心副主任。現任北京大學法學
    院副教授,本公司獨立董事。
    李占英 中國籍,男,1962年出生,碩士研究生學曆,中歐國際工商學院EMBA,中國共產
    黨黨員。曆任大連漁輪公司研究所設計師、經營處處長。現任大連正道國際經貿有限公司、
    大連正道船舶貿易有限公司董事長、總經理,本公司獨立董事。
    賀偉 中國籍,女,1972年出生,大學本科學曆,中國注冊會計師,曆任東方物產投資有
    限公司財務部經理,宏源證券股份有限公司財務監控部主管,中關村證券股份有限公司經紀
    業務部業務經理。現任華融證券股份有限公司經紀業務部高級經理,本公司獨立董事。
    楊宏 中國籍,男,1974年出生,大學本科學曆。曆任深圳捷家寶電器股份有限公司研發
    部工程師、主管,美國Sunbeam公司深圳辦事處項目工程師,廣東德豪潤達電氣股份有限公司
    研究所項目管理部經理、研發中心副總工程師、研發中心副主任。現任本公司珠海製造中心
    技術開發部部長兼總工程師,本公司監事、監事會召集人。
    楊燕 中國籍,女, 1975年出生,大學本科學曆。曆任珠海華潤電器有限公司銷售經理,
    本公司市場部副部長、營銷中心總經理。現任大連德豪光電科技有限公司監事,本公司營銷
    中心非美洲區總監、本公司監事。
    12
    2010 年年度報告
    楊躍進 中國籍,男,1960年出生,高中學曆,曆任北京工藝美術廠美工設計,雲南雷格
    爾有限公司會計主管,珠海華潤電器有限公司會計,廣東德豪潤達電氣股份有限公司監事。
    現任威斯達電器(中山)製造有限公司會計、本公司監事。
    薑運政 中國籍,男,1963 年出生,無境外居留權。管理學博士,教授。曆任大連理工
    大學校長辦公室主任,大連市棒棰島啤酒集團副總經理,大連市引進國外智力辦公室主任,
    大連市科技局副局長,大連職業技術學院院長;現任本公司總經理。
    張剛 中國籍,男,1970年出生,大學本科學曆,注冊會計師、會計師、工程師。曆任黑
    龍江省黑河市計劃委員會重點項目辦公室科員,黑龍江省黑河市熱電廠工程師,廣東德豪潤
    達電氣股份有限公司財務經理,本公司總部財務部總監。現任德豪(香港)科技有限公司董事,
    本公司副總經理、財務總監。
    熊傑 中國籍,男,1966年出生,研究生學曆。曆任江蘇省地方工業供銷公司業務員,江
    蘇省石油總公司經營工作處科長,廣東美的製冷集團人力資源總監、營運總監,廣州華淩集
    團營運總監,重慶美的通用製冷設備有限公司總經理助理兼管理部部長、本公司總裁助理兼
    營運管理部總監。現任北美電器(珠海)有限公司總經理,本公司副總經理。
    張仲民 美國籍,男,1950年出生。美國新墨西哥大學工程碩士。1981年至2010年任職於
    英特爾公司(Intel Corporation),曆任資深工程師、工程師主管、部門主管、項目主管、
    英特爾亞州區廠務工程項目總管經理,前英特爾半導體(大連)有限公司行政執行與培訓業
    務總監,2010年10月從英特爾公司退休。現任本公司副總經理。
    鄧飛 中國籍,男,1972年出生,大學本科學曆。曆任華豐集團有限公司發展部副經理、
    君安證券有限公司合能營業部辦公室主任、深圳鴻景谘詢有限公司經理,珠海華潤電器有限
    公司董事會秘書處副主任,本公司監事、董事會秘書處副主任,證券事務代表。現任本公司
    董事會秘書。
    2、2011年1月14日,經公司2011年第二次臨時股東大會審議通過,公司董事會進行了換
    屆選舉,選舉王冬雷先生、胡長順先生、李華亭先生、陳劍瑢女士、陶郝傑先生、李銳鋒先
    生為公司非獨立董事,李占英先生、賀偉女士、王學先先生為公司獨立董事,以上九名董事
    共同組成公司第四屆董事會。
    3、2011年1月14日,經公司2011年第二次臨時股東大會審議通過,公司監事會進行了換
    屆選舉,選舉楊燕女士、何孔春先生為股東代表監事,與公司2011年第一次工會委員會選舉
    的職工代表監事楊宏先生共同組成公司第四屆監事會。
    (三)在股東單位任職的董事、監事、高級管理人員情況
    無。
    (四)年度報酬情況
    1、報酬的決策程序和報酬確定依據:董事、監事的津貼根據股東大會決議確定。公司已
    13
    2010 年年度報告
    經建立績效考核體係、對高級管理人員進行定期考評,根據考評結果確定其報酬。
    2、報告期內所有董事、監事均在公司領取津貼。根據公司2001年8月24日召開的股份公
    司創立大會決議,公司董事(包括獨立董事)的年度津貼為5萬元,公司監事的年度津貼為1
    萬元。此外,公司負責支付董事、監事參加公司活動的差旅及食宿費用。不在公司領取報酬
    的共5人,分別是董事胡長順、李華亭,獨立董事葛雲鬆、李占英、賀偉。
    3、報告期內,在公司領取報酬的董事、監事和高級管理人員共11人,見前文基本情況表。
    (五)在報告期內被選舉或離任的董事和監事、聘任或解聘的高級管理人員
    1、2010年3月13日,經公司第三屆董事會第二十四次會議審議通過,聘任張剛先生、熊
    傑先生為公司副總經理,任期自會議通過之日起至本屆董事會屆滿之日止。
    2、2010 年 12 月 26 日,公司董事會收到董事長、總經理王冬雷先生的辭職報告,王冬
    雷先生向董事會請求辭去所擔任的公司總經理職務。根據相關規定,王冬雷先生的辭職請求
    自辭職報告送達本公司董事會之日起生效。王冬雷先生仍擔任公司的董事長職務。
    3、2010 年 12 月 26 日,經公司第三屆董事會第三十八次會議審議通過,聘任薑運政先
    生為公司總經理、張仲民先生為公司副總經理,任期自會議通過之日起至本屆董事會屆滿之
    日止。
    二、公司員工情況
    截至2010年12月31日,公司(集團)員工人數為11,976人,其專業構成、教育程度情況
    如下表:
    項目                  分類              人數(人)          占公司總人數
    生產人員                      10,133              84.61%
    銷售人員                         291               2.43%
    技術人員                         561               4.68%
    專業構成        財務人員                         140               1.17%
    管理人員                         651               5.44%
    其他人員                         200               1.67%
    合計                          11,976            100.00%
    研究生及以上                      36               0.30%
    本科                             686               5.73%
    教育程度        大專                           2,187              18.26%
    大專以下                       9,067              75.71%
    合計                          11,976            100.00%
    截止報告期末,公司需承擔費用的離退休職工 0 人。
    14
    2010 年年度報告
    第五節   公司治理結構
    一、公司治理情況
    公司按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所股票上
    市規則》以及《公司章程》等法律、法規及規範性文件的要求,不斷完善公司法人治理結構,
    促進公司規範運作。截止報告期末,公司治理結構的實際情況符合中國證監會、深圳證券交
    易所發布的有關上市公司治理規範性文件的要求。
    (一) 關於股東與股東大會
    公司嚴格按照《公司法》、《上市公司治理準則》、《上市公司股東大會規則》、《公
    司章程》和《股東大會議事規則》的要求,規範股東大會召集、召開、表決程序,平等對待
    所有股東,保證股東對公司重大事項的知情權和參與權,確保股東特別是中小股東能夠充分
    行使股東權利。公司的股東大會對公司《公司章程》修訂、董事及監事任免、日常關聯交易、
    擔保、重大投資等事項作出相關決議,切實發揮了股東大會的作用,保障了股東的合法權益。
    (二)關於董事和董事會
    目前公司第四屆董事會由9名董事組成,其中獨立董事3名,設董事長1名、副董事長1名。
    董事會的人數及人員構成符合相關法律、法規的要求。董事會設立了董事會審計委員會,負
    責公司內部和外部審計的溝通、監督、核查工作;董事會設立了薪酬與考核委員會,作為製
    訂和管理公司高級人力資源薪酬方案,評估高級管理人員業績指標的專業機構。董事會按照
    《公司法》、《董事會議事規則》和《公司章程》的要求召集組織會議,執行股東大會決議
    事項,依法行使職權,使公司董事能夠做到切實有效、誠信勤勉地行使權力。
    (三)關於監事和監事會
    公司監事會設監事3名,其中職工代表監事1名,股東代表監事2名,監事會的人數和構成
    符合相關法律、法規的要求。公司監事會嚴格按照《公司章程》和《監事會議事規則》的監
    事選任程序選舉監事,股東代表監事以及職工代表監事認真履行職責,對公司財務狀況以及
    董事、經理和其它高級管理人員履行職責的合法合規性進行了監督,切實履行了監事會職責。
    (四)關於信息披露與投資者關係管理
    公司嚴格按照中國證監會《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所中小企業
    板上市公司規範運作指引》及公司《信息披露管理製度》、《投資者關係管理辦法》等規範
    性文件的要求履行信息披露義務。嚴格按照有關規定真實、準確、完整、及時地披露有關信
    息,確保公司所有投資者能夠以平等的機會獲得信息。指定董事會秘書負責信息披露工作及
    擔任投資者關係管理的負責人,建立投資者專線電話、電子郵箱,並在公司網站開設投資者
    關係專版,提高公司運作的透明度。
    公司於2010年3月29日下午15:00—17:00 在深圳證券信息有限公司提供的網上互動平
    15
    2010 年年度報告
    台舉行了2009年度報告說明會,公司董事長、總經理王冬雷先生,董事、副總經理王冬明先
    生、獨立董事賀偉女士、董事會秘書鄧飛先生、財務總監張剛先生參加本次說明會。
    報告期內接待投資者情況如下:
    談論的主要內容及提供的資
    日期       接待地點     接待方式           接待對象
    料
    美國通用資產管理:周平、    了解公司經營情況、參觀公
    2010.03.18   公司總部      實地調研
    張良                        司展廳
    法國巴黎證券(亞洲)有限    了解公司經營情況、參觀公
    2010.03.18   公司總部      實地調研
    公司:劉煒                  司展廳
    國泰君安證券:張維維、王    了解公司經營情況、參觀公
    2010.03.20   公司總部      實地調研
    喆                          司展廳
    了解公司經營情況、參觀公
    2010.03.26   公司總部      實地調研     申萬巴黎基金經理:章錦濤
    司展廳
    了解公司經營情況、參觀公
    2010.04.20   公司總部      實地調研     安信證券:羅藝芝
    司展廳
    興業證券:林曉楓,西部證
    券:劉東漸,湘財證券:劉    了解公司經營情況、參觀公
    2010.05.28   公司總部      實地調研
    飛燁,光大證券:何偉,上    司展廳
    海理成: 翁迪
    禮正證券投資顧問股份有限    了解公司經營情況、參觀公
    2010.06.07   公司總部      實地調研
    公司: 林誠國               司展廳
    了解公司經營情況、參觀公
    2010.07.23   公司總部      實地調研     中信證券:孫勝權
    司展廳
    了解公司經營情況、參觀公
    2010.11.12   公司總部      實地調研     華泰聯合證券:王小鬆
    司展廳
    華創證券有限責任公司:張    了解公司經營情況、參觀公
    2010.11.16   公司總部      實地調研
    帆                          司展廳
    深圳市瑞天祥投資: 劉浩,
    了解公司經營情況、參觀公
    2010.11.25   公司總部      實地調研     深圳市富來投資管理有限公
    司展廳
    司:蘇誌堅
    博時基金管理有限公司:孫    了解公司經營情況、參觀公
    2010.12.13   公司總部      實地調研
    占軍、 彭建輝               司展廳
    上海澤熙投資:孔祥印,深
    圳新同方投資:袁柱輝,華
    安基金:羅榮,上海潞安投
    資:楊琨,國金通用基金:    了解公司經營情況、參觀公
    2010.12.16   公司總部      實地調研
    劉兵,東吳證券:劉衛娜,    司展廳
    齊魯證券:周迪、林健暉,
    通聯資本管理有限公司:陳
    婭,雲南信托:馬肅平
    了解公司經營情況、參觀公
    2010.12.17   公司總部      實地調研     光大證券:李劍銘、潘明
    司展廳
    (五)公司治理專項活動的開展情況
    1、以前年度公司治理專項活動未完成事項
    2009年公司治理專項活動中未完成事項:公司董事人數不符合公司章程的規定。
    未完成原因及承諾完成整改的時間:2009年10月29日召開公司2009年第六次臨時股東大
    會批準了公司非公開發行股票的預案,公司擬向包括控股股東珠海德豪電器有限公司在內的
    四名特定對象非公開發行股票,特定對象中的蕪湖經開區光電產業投資發展有限公司、蕪湖
    16
    2010 年年度報告
    市龍窩湖建設開發有限公司和蕪湖遠大創業投資有限公司的最終實際控製人均為蕪湖市國資
    委。若公司非公開發行股票事項通過中國證監會審核得以發行,上述三名特定對象將持有公
    司發行後總股本的21.52%的股份。由於公司非公開發行股票能否通過證監會的審核存在一定
    不確定性,鑒於此種情況,公司決定暫不補選董事缺額,待非公開發行股票事項確定之後再
    行增補一名董事。
    報告期內整改情況:公司的非公開發行工作2010年10月才得以完成,但公司第三屆董事
    會將於2010年12月屆滿進行換屆選舉,為保持公司董事會工作的連續性,公司在報告期內暫
    未增補董事人選。2011年1月,經公司2011年第二次臨時股東大會審議通過,公司董事會進行
    了換屆選舉,新一屆董事會由9名董事組成,公司董事會人數與《公司章程》規定不符的情況
    得以整改完成。
    2、報告期內公司治理專項活動開展情況
    報告期內,公司根據廣東證監局2010年2月9日發布的《關於開展上市公司信息披露檢查
    專項活動的通知》(廣東證監【2010】30號,以下簡稱“通知”)的要求,開展,“上市公司
    信息披露檢查專項活動”活動。2010年4月29日,公司第三屆董事會第二十六次會議審議通過
    了《信息披露檢查專項活動自查分析報告》,對公司開展“上市公司信息披露檢查專項活動”
    的情況進行了總結。截止本報告披露日,專項活動中發現的公司信息披露問題及整改情況如
    下:
    (1)公司信息披露管理相關製度尚須進一步完善。
    整改情況:已完成。
    (2)公司《信息披露管理製度》的執行不夠有力。
    整改情況:已完成
    (3)公司信息披露準確性略顯不足。
    整改情況:已完成
    (六)公司建立年報信息披露重大差錯責任追究製度的情況
    公司2010年1月29日召開的第三屆董事會第23次會議審議通過了《關於修訂信息披露管理
    製度的議案》,完善了公司的信息披露管理製度,建立起了年報信息披露重大差錯的責任追究
    機製,加大對年報信息披露責任人的問責力度,提高年報信息披露質量和透明度。
    報告期內,公司未發生因年報信息重大差錯,未有責任人因年報信息披露重大差錯被追究
    責任。
    二、董事長、獨立董事及其他董事履職情況
    (一)董事長履職情況
    報告期內,公司董事長積極推動公司內部各項製度的製訂和完善,加強董事會建設,依
    法召集、主持董事會會議,從而保證了報告期內的曆次董事會會議能夠依法、正常、有效的
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    2010 年年度報告
    召開,並積極督促公司執行董事會會議形成的決議;公司董事長充分保證了獨立董事和董事
    會秘書的知情權,為其履行職責創造良好的工作條件。
    (二)獨立董事履職情況
    報告期內,公司獨立董事以《關於在上市公司建立獨立董事製度的指導意見》以及公司
    的《獨立董事製度》、《獨立董事年報工作製度》為依據,認真審議各項議案,獨立公正地
    履行職責,並依自己的專業知識和能力做出獨立、客觀、公正的判斷,確保公司董事會決策
    的科學性、客觀性、公正性,切實維護了公司和中小股東合法權益。
    報告期內,公司共召開十六次董事會,其中六次涉及由獨立董事發表意見的事項,獨立
    董事按相關規定發表了獨立意見。獨立董事的詳細履職情況請見2011年4月9日刊登在巨潮資
    訊網www.cninfo.com.cn上的《獨立董事述職報告》。
    報告期內,公司現任三名獨立董事對公司董事會議案及公司其他事項沒有提出異議。
    (三)報告期內,公司全體董事嚴格按照《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司規範
    運作指引》及《公司章程》的有關要求,誠實守信、勤勉、獨立地履行職責,並且能夠投入
    足夠的時間和精力於公司董事會事務,切實履行董事的各項職責,維護公司整體利益,保護
    中小股東的合法權益不受損害。
    報告期內,公司共召開了16次董事會,分別為第三屆董事會第二十三至第三十八次會議,
    董事出席會議情況如下:
    是否連續
    以通訊方式
    現場出席次              委托出席次              兩次未親
    董事姓名      具體職務   應出席次數            參加會議次                缺席次數
    數                      數                  自出席會
    數
    議
    王冬雷          董事長       16          2          14           0           0          否
    胡長順         副董事長      16          2          14           0           0          否
    王冬明           董事        16          2          14           0           0          否
    李華亭           董事        16          1          14           1           0          否
    陳劍瑢           董事        16          2          14           0           0          否
    葛雲鬆         獨立董事      16          2          14           0           0          否
    李占英         獨立董事      16          1          14           1           0          否
    賀偉           獨立董事      16          2          14           0           0          否
    三、公司與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方麵的情況
    公司控股股東行為規範,依法行使其權利並承擔相應義務,沒有損害公司或其它股東合法
    權益的情況發生。公司擁有完整的生產經營體係,在業務、人員、資產、機構、財務等方麵
    與控股股東單位完全分開,獨立運作,不受控股股東的幹預。
    1、業務獨立方麵
    公司主營業務為家用小電器係列產品的研究、開發、製造和銷售,公司具有完整的產供
    銷體係, 獨立開展業務,不存在受製於公司控股股東及其他關聯方的情況。
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    2010 年年度報告
    公司與股東及其他關聯方之間不存在同業競爭。本公司的主要發起人股東珠海德豪、珠
    海通產、深圳百利安、王晟和實際控製人王冬雷分別於2003年2月21日向本公司出具了《避免
    同業競爭的承諾函》。其中發起人深圳百利安已於2009年3月減持了所有公司股份,不再是公
    司股東,其避免同業競爭的承諾不再生效。
    2、資產獨立方麵
    公司擁有完整而獨立的資產體係,沒有依賴股東資產進行生產經營的情況。截至目前,
    公司沒有以資產或信用為各股東的債務提供擔保。公司控股股東不存在占用公司的資金、資
    產和其他資源的情形。
    3、人員獨立方麵
    公司擁有獨立的員工隊伍,並已建立完善的人事管理製度。公司的董事長、總經理、副
    總經理、董事會秘書、財務總監等高級管理人員專職在本公司工作並領取薪酬,未在持有本
    公司5%以上股權的股東單位及其下屬企業擔任除董事、監事以外的任何職務,也未在與本公
    司業務相同或相近的其他企業任職。
    4、機構獨立方麵
    公司擁有獨立於控股股東的生產經營場所和生產經營機構,不存在與控股股東混合經營、
    合署辦公的情形;公司機構設置方案不存在受控股股東及其他任何單位或個人幹預的情形;
    公司控股股東及其職能部門與公司及其職能部門之間不存在上下級關係,股東單位依照《公
    司法》和《公司章程》的規定委派董事參與公司的管理,並不直接幹預公司的生產經營活動。
    5、財務獨立方麵
    公司設有獨立的財務會計部門,並建立了獨立的會計核算體係和財務管理製度;公司獨
    立在銀行開戶,不存在與股東單位或其他任何單位或人士共用銀行賬戶的情形;公司已經在
    珠海市國家稅務局、珠海市地方稅務局領取了《稅務登記證》,為獨立的合法納稅主體,依
    法獨立進行納稅申報和繳納。
    四、內部審計製度的建立和執行情況
    公司始終重視內部審計製度的建立及具體執行工作。2003年公司上市之前就已經組織相
    關部門製定了《內部審計製度》,並一直嚴格執行。2006年底,公司又根據發展需要對製度
    進行了修改完善。
    公司審計監察部現配有專職審計人員4人,主要職責包括對公司的內部控製製度的完整
    性、合理性及其實施的有效性進行檢查和評估,財務收支審計、經濟效益審計和專項審計任
    務等。審計監察部直接對董事會負責,在董事會審計委員會的指導下獨立行使職權,不受其
    他部門或者個人的幹涉。
    內部審計相關情況如下表:
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    2010 年年度報告
    備注/說明
    是/否/不適
    (如選擇否或不適用,
    用
    請說明具體原因)
    一、內部審計製度的建立情況以及內審工作指引落實情況
    1.公司是否在股票上市後六個月內建立內部審計製度,內部審計製度是否經公司董事      是
    會審議通過
    2.公司董事會是否設立審計委員會,公司在股票上市後六個月內是否設立獨立於財務      是
    部門的內部審計部門
    3.(1)審計委員會成員是否全部由董事組成,獨立董事占半數以上並擔任召集人,       是
    且至少有一名獨立董事為會計專業人士
    (2)內部審計部門是否配置三名以上(含三名)專職人員從事內部審計工作              是
    (3)內部審計部門負責人是否專職,由審計委員會提名,董事會任免                    是
    二、年度內部控製自我評價報告披露相關情況
    1.公司是否根據相關規定出具年度內部控製自我評價報告                              是
    2.內部控製自我評價報告結論是否為內部控製有效(如為內部控製無效,請說明內部      是
    控製存在的重大缺陷)
    3.本年度是否聘請會計師事務所對內部控製有效性出具鑒證報告                        否         公司兩年一次 聘請會
    計師事務所對 內部控
    製出具鑒證報告
    4.會計師事務所對公司內部控製有效性是否出具無保留結論鑒證報告。如出具非無保    不適用       同上
    留結論鑒證報告,公司董事會、監事會是否針對鑒證結論涉及事項做出專項說明
    5.獨立董事、監事會是否出具明確同意意見(如為異議意見,請說明)                  是
    6.保薦機構和保薦代表人是否出具明確同意的核查意見(如適用)                      是
    三、審計委員會和內部審計部門本年度的主要工作內容與工作成效
    1、審計委員會
    一至四季度,均召開會議審議了公司的財務報告及內部審計部門提交的工作計劃和內部審計報告;每季度向董事會報告內部
    審計工作的進展和執行情況,以及專項審計的結果;對審計機構的審計工作進行總結評價,並對續聘提出建議,提交董事會。
    2、內審部門
    內審部門按審計計劃開展工作,對審計中發現的問題提出整改措施,並對後續整改措施的結果進行追蹤;公司審計部每季度
    按照內審指引及相關規定對公司購買資產、對外擔保、關聯交易和信息披露事務管理等事項進行內部審計,並向審計委員會
    報告每季度內部審計的具體實施情況;內審部門按照有關規定評價公司與財務報告和信息披露事務相關的內部控製製度建立
    和實施的有效性,並向審計委員會提交了內部控製評價報告;參與公司重大設備和物資采購的招標審查。
    四、公司認為需要說明的其他情況
    無
    五、公司內部控製的建立和健全情況
    (一)未來公司內部控製建設的總體方案
    內部控製的目標是合理保證企業經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真
    實完整,提高經營效率和效果,促進企業實現發展戰略。公司將緊緊圍繞這一目標,根據《企
    業內部控製基本規範》及其指南的要求,不斷完善公司內部控製。
    (二)報告期內公司內部控製規範的建立建全情況
    1、修訂了《信息披露管理製度》
    為完善信息披露管理製度,建立年報信息披露重大差錯責任追究機製,加大對年報信息披
    露責任人的問責力度,提高年報信息披露質量和透明度,公司對《信息披露管理製度》進行
    了修訂,經2010年1月29日召開的公司第三屆董事會第二十三次會議審議通過,從通過之日起
    20
    2010 年年度報告
    執行。
    為規範年報信息使用人的管理,以及建立收到監管部門相關文件的內部報告程序,公司
    再次對《信息披露管理製度》進行了修訂,經2010年5月26日召開的公司第三屆董事會第二十
    七次會議審議通過,從通過之日起執行。
    2、製定了《期貨套期保值業務管理製度》
    為規範期貨交易監管流程,防範交易風險,實現對公司大宗材料采購價格的套期保值,
    確保公司金融資產安全,依照中國證監會、深圳證券交易所有關法律、法規的規定,結合本
    公司實際情況,製定了《期貨套期保值業務管理製度》。該製度已經2010年3月13日召開的公
    司第三屆董事會第二十四次會議審議通過,於董事會通過之日起實行。
    3、製定了《投資決策管理製度》
    為規範公司及其控股公司的投資決策程序,建立係統完善的投資決策機製,有效防範投
    資風險,維護股東和公司的合法權益,根據《公司法》、《上市公司治理準則》、《深圳證
    券交易所股票上市規則》等有關法律法規及《廣東德豪潤達電氣股份有限公司章程》的有關
    規定,公司製訂了新的《投資決策管理製度》,經2010年7月14日召開的公司第三屆董事會第
    三十次會議和2010年8月3日召開的公司2010年度第二次臨時股東大會審議通過,自股東大會
    通過之日起實行。
    4、製定了《社會責任管理製度》
    為落實科學發展觀,構建和諧社會,推進經濟社會可持續發展,積極承擔社會責任,形
    成符合公司實際的社會責任工作機製,根據《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作
    指引》、廣東證監局《轉發省政府的通知》(廣
    東證監函【2010】133號)的要求,結合公司實際情況,公司製定了《社會責任管理製度》,
    經2010年10月13日召開的公司第三屆董事會第三十三次會議審議通過,於董事會通過之日起
    實行。
    5、修訂了《募集資金管理製度》
    深圳證券交易所於2010年7月28日發布了《中小企業板上市公司規範運作指引》並於2010
    年9月1日起施行,《深圳證券交易所中小企業板上市公司募集資金管理細則(2008年修訂)》
    同時廢止。公司根據該規範運作指引的要求,結合公司實際情況,對公司《募集資金管理製
    度》進行了修訂,2010年10月13日召開的公司第三屆董事會第三十三次會議審議通過,於董
    事會通過之日起實行。
    21
    2010 年年度報告
    6、製定了《證券投資管理製度》
    為規範公司及其控股子公司的證券投資行為,建立係統完善的投資決策機製,有效防範
    投資風險,維護股東和公司的合法權益,根據《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易
    所股票上市規則》、《中小企業板信息披露業務備忘錄第14號:證券投資》等有關法律法規
    及《廣東德豪潤達電氣股份有限公司章程》的規定,公司製定了《證券投資管理製度》。2010
    年12月1日召開的公司第三屆董事會第三十六次會議審議通過,於董事會通過之日起實行。
    7、報告期內,公司進行了“上市公司信息披露專項檢查”活動,進一步加強了內部控製,
    完善了公司治理。
    (三)內部控製評價工作情況
    1、董事會對內部控製的自我評價
    公司根據《公司法》、《證券法》、《企業內部控製基本規範》等有關法律、法規和規
    章製度的要求,結合公司實際情況,公司董事會審計委員會和審計監察部對公司的內部控製
    及運行情況進行了全麵深入的檢查,並出具了《2010年度公司內部控製自我評價報告》,刊
    登在2011年4月9日的巨潮資訊網www.cninfo.com.cn上。公司獨立董事發表了獨立意見,詳見
    2011年4月9日刊登在巨潮資訊網www.cninfo.com.cn上的《獨立董事對公司相關事項的獨立意
    見》。
    2、監事會的審核意見
    經認真審核,監事會認為董事會編製的《2010年度公司內部控製自我評價報告》客觀公
    允地反映了公司的內部控製的實際情況,公司已建立了較為完善的內部控製製度體係並得到
    有效執行。
    3、會計師事務所的審核意見
    根據深圳證券交易所的相關規定,公司至少每兩年一次聘請會計師事務所對公司的內部
    控製情況出具核查意見,2009年信永中和會計師事務所有限公司對公司的內部控製的有效性
    認定進行了評價,並出具了《內部控製審核報告》。本年度未聘請會計師事務所出具內部控
    製核查意見。
    (四)內部控製存在的缺陷及整改情況
    通過公司對內部控製的自查、自我評價以及會計師進行的鑒證審計,公司已建立了較為
    完整、合理及有效的內部控製管理製度體係,基本能夠適應公司現行管理的要求和公司發展
    的需要;在生產經營等公司營運的各個環節中得到了一貫的、順暢的和嚴格的執行;能夠較
    22
    2010 年年度報告
    好地保證公司會計資料的真實性、合法性、完整性,不存在重大缺陷。
    六、獨立董事工作製度的建立和健全情況
    公司製定有《獨立董事製度》、《獨立董事年報工作製度》,報告期內未進行修訂。
    七、公司對高級管理人員的績效考評及激勵機製
    公司已建立了企業績效評價激勵體係,公司高級管理人員的工作績效與其收入直接掛鉤,
    公司高級管理人員的報酬製度實行月薪加年終獎金製,公司高級管理人員的年終獎金額與公
    司全年實現利潤額掛鉤,充分發揮高級管理人員的工作積極性。董事會薪酬及考核委員會負
    責對公司高級管理人員的工作能力、履職情況、責任目標完成情況等進行年終考評,製定薪
    酬方案報公司董事會審批。
    八、解決同業競爭,減少關聯交易,增強上市公司獨立性的相關情況
    公司不存在因部分改製等原因而形成的同業競爭情形,公司的關聯交易並不影響公司獨
    立性。公司控股股東、實際控製人及其他關聯方作出的避免同業競爭的承諾以及其他關聯方
    作出的減少關聯交易的承諾均得到很好地履行。
    23
    2010 年年度報告
    第六節     股東大會情況簡介
    報告期內,公司共計召開5次股東大會,其中1次年度股東大會,4次臨時股東大會。會議
    的召集、召開與表決程序符合《公司法》、《公司章程》以及有關法律法規的規定。會議具
    體情況如下:
    一、2010年第一次臨時股東大會
    本次會議於2010年2月23日在珠海市香洲區唐家灣鎮金鳳路1號公司辦公樓三樓會議室召
    開,以現場投票方式對議案進行表決,該次會議決議刊登在2010年2月24日的《中國證券報》、
    《證券時報》、《上海證券報》及巨潮資訊網www.cninfo.com.cn上。
    二、2009 年度股東大會
    本次會議於2010年4月6日在珠海市香洲區唐家灣鎮金鳳路1號公司辦公樓三樓會議室召
    開,以現場投票方式對議案進行表決,該次會議決議刊登在2009年4月7日的《中國證券報》、
    《證券時報》、《上海證券報》及巨潮資訊網www.cninfo.com.cn上。
    三、2010 年第二次臨時股東大會
    本次會議於2010年8月3日在珠海市香洲區唐家灣鎮金鳳路1號公司辦公樓三樓會議室召
    開,以現場投票方式對議案進行表決,該次會議決議刊登在2010年8月4日的《中國證券報》、
    《證券時報》、《上海證券報》及巨潮資訊網www.cninfo.com.cn上。
    四、2010 年第三次臨時股東大會
    本次會議於2010年11月1日在珠海市香洲區唐家灣鎮金鳳路1號公司辦公樓三樓會議室召
    開,以現場投票方式對議案進行表決,該次會議決議刊登在2010年11月2日的《中國證券報》、
    《證券時報》、《上海證券報》及巨潮資訊網www.cninfo.com.cn上。
    五、2010 年第四次臨時股東大會
    本次會議於2010年12月17日在珠海市香洲區唐家灣鎮金鳳路1號公司辦公樓三樓會議室
    召開,以現場投票方式對議案進行表決,該次會議決議刊登在2010年12月18日的《中國證券
    報》、《證券時報》、《上海證券報》及巨潮資訊網www.cninfo.com.cn上。
    24
    2010 年年度報告
    第七節         董事會報告
    一、報告期內公司經營情況的回顧
    (一)、報告期內總體經